新一期券商“白名单”发布！财信、广发、兴业首次入围，海通、东方继续“缺席”

发布时间：2025-07-07 13:06:34 来源：乐在其中网 作者：综合

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记者|陈靖

6月22日，入围证监会披露了新一期的海通券商“白名单”。

本期共有30家券商入围，东方相比3月的继续27家，增加的白名单3家券商分别是财信证券、、新期兴业，券商缺席暂无券商被剔除。发布

除了上述3家券商之外，财信新一期证券公司“白名单”上榜券商还包括：安信证券、华鑫证券、北京高华证券、、平安证券、、瑞银证券、、证券、、、高盛高华证券、、、、、证券、国开证券、中航证券、证券、、、证券、、、以及。

通过名单能够发现，入围的既有头部券商，也有区域性券商，外资券商如高盛高华、瑞银证券等也在“白名单”之列。

但值得注意的是，本次是广发证券和兴业证券两家各项业务靠前的券商首次入选“白名单”，此外，也有大中型券商一直“缺席”“白名单”，如、等。

界面新闻记者梳理发现，自首次公布以后，证监会共公布过7次“白名单”，但之前历次调整变化并不大，仅在2021年9月的“白名单”中增加了国开证券，并在2022年3月将、华宝证券以及三家剔除“白名单”， 上述三家于本次依然未能重回名单。

去年5月，证监会首次披露了包含29家券商的“白名单”。据了解，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的券商实行“白名单”制度。另外，分类评级制度也是对券商的分类监管。入围“白名单”的券商或者券商分类评级高的券商，都将享有诸多政策倾斜优惠。

有业内人士点评称，证券公司“白名单”是证券行业监管延续“扶优限劣”的思路，监管层通过“白名单”管理证券公司，引导券商行业重视合规经营。“白名单”制度利好合规风控管理水平较高的券商，一方面，在券商重资产化转型继续深化的背景下，“白名单”券商融资程序简化，有利于券商未来发展；另一方面，是否在“白名单”中，决定了券商是否有资格竞争创新业务试点，而创新业务是券商多元化发展、争取新的业绩增长点的突破口。

在发布首份证券公司“白名单”时，证监会也明确，为切实增加“白名单”公司的获得感，将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

需要注意的是，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

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